美國證券置業(yè)委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業(yè)委員會（SEC）監(jiān)管的，專業(yè)133從事129投資29咨詢199業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請的牌照。獲頒機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須經(jīng)過監(jiān)管層嚴(yán)格資格審查方可獲得認(rèn)證，也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的客戶管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.一份牌照的辦理委托書：

2.公司注冊文件

3.美國公司注冊證明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的護(hù)照；

6.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；

7.系統(tǒng)報(bào)備：

1）注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)

2）填寫牌照的申請報(bào)告

3）填寫 SEC 的問卷報(bào)告

4）代理理申請的聲明

8.合規(guī)報(bào)告等其他資料

已獲得SEC會員的機(jī)構(gòu)名單 

嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）

老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透證券（Interactive Brokers）

嘉維證券（DriveWealth, LLC）

美國最大加密數(shù)字貨幣交易所平臺Coinbase

中國最大的數(shù)字貨幣投資社區(qū)TokenClub（全資收購NEW ENGINE 咨詢公司）

       SEC創(chuàng)立至今，秉承著辭嚴(yán)義正的政府部門形象，高規(guī)格監(jiān)管帶來的是終端市場極度的信任感，讓客戶更愿意選擇在此許可監(jiān)管授權(quán)下企業(yè)內(nèi)投資，終端海外客戶更傾向于選擇大型的，且受到嚴(yán)格監(jiān)管的企業(yè)。SEC RIA是當(dāng)下外匯保證金市場性價(jià)比高，監(jiān)管規(guī)格高，名氣大的金融牌照。