導(dǎo)言：國(guó)家外匯管理局（SAFE）備案流程的系統(tǒng)性梳理，結(jié)合不同類型業(yè)務(wù)（貿(mào)易外匯、外債、境外投資ODI等），總結(jié)出通用且符合當(dāng)前監(jiān)管要求的備案流程。內(nèi)容基于最新政策及官方操作指南整理，適用于企業(yè)用戶參考執(zhí)行。

         匯管理局備案是指境內(nèi)企業(yè)或個(gè)人在開展涉及跨境資金流動(dòng)的業(yè)務(wù)（如進(jìn)出口收付匯、借用外債、境外投資等）前，依法向國(guó)家外匯管理局或其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記和申報(bào)，以確保相關(guān)交易合法合規(guī)。備案是后續(xù)辦理資金收付、結(jié)售匯及銀行開戶的前提條件。

一、主要適用場(chǎng)景：

1.貿(mào)易類：進(jìn)出口企業(yè)收付外匯
2.外債類：境內(nèi)企業(yè)借用境外貸款或發(fā)債
3.投資類：境外直接投資（ODI）備案
4.其他：服務(wù)貿(mào)易、收益與經(jīng)常轉(zhuǎn)移等經(jīng)常項(xiàng)目收支

二、備案流程

1.貿(mào)易外匯收支備案

適用于已取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，需辦理“貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”登記。

①前置條件：已取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍含進(jìn)出口業(yè)務(wù)，完成商務(wù)局、海關(guān)、電子口岸等相關(guān)手續(xù)。

②準(zhǔn)備材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表、法定代表人身份證、企業(yè)公章。

③提交申請(qǐng)：攜帶上述材料至所在地外匯管理局分支局現(xiàn)場(chǎng)提交。

④審核辦理：外匯局審核無誤后，通過“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”為企業(yè)登記信息，外匯局將備案信息推送至全國(guó)金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。

2.外債備案登記（適用于借用境外資金）

①適用范圍：中資企業(yè)、外商投資企業(yè)（FIE）

②借款形式：境外銀行貸款、貿(mào)易融資、金融租賃、跨境擔(dān)保項(xiàng)下融資等

③備案資料：企業(yè)基本信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法人等）、債務(wù)信息（金額、幣種、期限、利率）、合同信息（債權(quán)人、還款方式）、資金用途說明（須真實(shí)、合規(guī)，不得用于證券投資、房地產(chǎn)投機(jī)）——借款合同（中英文蓋章版）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東會(huì)決議、最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表、擔(dān)保協(xié)議（如有）。

④提交申請(qǐng)，等待審核，審核通過后獲得《業(yè)務(wù)登記憑證》

⑤憑《業(yè)務(wù)登記憑證》在銀行開立“外債專用賬戶”

⑥償還本息前，提交《外債變動(dòng)反饋表》，提前還款需外匯局核準(zhǔn)（部分可由銀行直接辦理）。

3.境外投資ODI備案（對(duì)外直接投資）

①前期準(zhǔn)備：明確投資目的、領(lǐng)域、目的地、編制可行性研究報(bào)告、簽署投資協(xié)議或合同草案。

②準(zhǔn)備材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等）、可研報(bào)告、投資協(xié)議草案、發(fā)改委/商務(wù)部門批復(fù)文件（如已取得）。

③審核：通過：頒發(fā)《ODI備案通知書》或備案證書，不通過：書面說明理由。